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證監(jiān)會決定對股權融資平臺進行專項檢查

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸8月7日表示，近日中國證監(jiān)會致函各省級人民政府，規(guī)范通過互聯(lián)網開展股權融資活動，同時布署對通過互聯(lián)網開展股權融資中介活動的機構平臺(以下簡稱“股權融資平臺”)進行專項檢查。
鄧舸介紹，2015年7月18日，人民銀行等十部委發(fā)布《關于促進互聯(lián)網金融健康發(fā)展的指導意見》(銀發(fā)〔2015〕221號，以下簡稱《指導意見》)，社會各界高度關注。根據《指導意見》關于互聯(lián)網金融監(jiān)管責任分工，中國證監(jiān)會正在抓緊研究制定股權眾籌融資試點的監(jiān)管規(guī)則，積極推進試點各項準備工作。
股權眾籌融資主要是指通過互聯(lián)網形式進行公開小額股權融資的活動，具體而言，是指創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者或小微企業(yè)通過股權眾籌融資中介機構互聯(lián)網平臺(互聯(lián)網網站或其他類似的電子媒介)公開募集股本的活動。由于其具有“公開、小額、大眾”的特征，涉及社會公眾利益和國家金融安全，必須依法監(jiān)管。未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得開展股權眾籌融資活動。
鄧舸稱，目前，一些市場機構開展的冠以“股權眾籌”名義的活動，是通過互聯(lián)網形式進行的非公開股權融資或私募股權投資基金募集行為，不屬于《指導意見》規(guī)定的股權眾籌融資范圍。根據《公司法》、《證券法》等有關規(guī)定，未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人都不得向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計不得超過200人，非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。中國證監(jiān)會正在研究制定通過互聯(lián)網進行非公開股權融資的監(jiān)管規(guī)定。根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關規(guī)定，私募基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介，合格投資者累計不得超過200人，合格投資者的標準應符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。
據了解，目前一些地方正在制定或已經發(fā)布開展互聯(lián)網股權眾籌試點的相關政策性文件，其中界定的“股權眾籌”與《指導意見》定義的“股權眾籌”不一致。將非公開股權融資或私募股權投資基金募集行為稱為“股權眾籌”，易引起市場和社會公眾對股權眾籌概念的混淆。為有序推進股權眾籌融資試點工作，近日中國證監(jiān)會向各省級人民政府印發(fā)了《關于商請規(guī)范通過互聯(lián)網開展股權融資活動的函》，請各省級人民政府嚴格按照《指導意見》要求，嚴禁任何機構和個人以“股權眾籌”名義從事非法發(fā)行股票的活動。
鄧舸表示，為規(guī)范通過互聯(lián)網開展股權融資活動，中國證監(jiān)會決定近期對股權融資平臺進行專項檢查，檢查對象包括但不限于以“私募股權眾籌”、“股權眾籌”、“眾籌”名義開展股權融資活動的平臺。檢查目的是摸清股權融資平臺的底數，發(fā)現和糾正違法違規(guī)行為，排查潛在的風險隱患，引導股權融資平臺圍繞市場需求明確定位，切實發(fā)揮服務實體經濟的功能和作用。
據悉，此次專項檢查工作將嚴格落實《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經營證券業(yè)務有關問題的通知》(國辦發(fā)〔2006〕99號)、《中國證券監(jiān)督管理委員會關于貫徹〈國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經營證券業(yè)務有關問題的通知〉有關事項的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2007〕40號)等文件的要求。檢查發(fā)現股權融資平臺或融資者涉嫌非法發(fā)行股票或者非法經營證券業(yè)務的，按照打擊非法證券活動工作機制，及時提請省級人民政府做好案件查處和處置善后工作。發(fā)現涉嫌犯罪的，應當及時移送公安機關，并依法追究刑事責任。未構成犯罪的，應當責令其限期改正，并依法立案查處。 來源：新華網

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